ЦБ поки не об’єднуватиме ліцензію брокера та інших профучасників – ВІДОМОСТІ
ЦБ відмовився від ідеї об'єднати брокерську ліцензію з іншими ліцензіями профучасника фінансового ринку, йдеться у повідомленні регулятора за підсумками публічних консультацій щодо вдосконалення брокерської діяльності.
На думку гендиректора «Відкриття брокера» Юрія Мінцева, ЦБ поки що відмовляється від об'єднання ліцензії з метою здешевити вхід на ринок для нових інвесторів. Воно дозволить брокерам отримувати дохід, наприклад, від управління активами, вважає він: «Регуляторне навантаження на профучасників досить високе, краще, щоб вони мали більше способів заробляти».
Профучасникам довелося змиритися з ідеєю ЦБ розширити поняття брокерської діяльності. З повідомлення випливає, що його поширять на інші види посередництва на фінансовому ринку, які поки що не регулюються. Згідно з документом під регулювання потрапить також інтерналізація – здійснення угод на користь клієнтів одного брокера, один із яких хоче продати, а інший купити цінні папери. І тут брокер може виводити доручення ринку, а виконати їх у собі. «Це досить часта ситуація для брокерів з великою кількістю клієнтів. Раніше це дозволялося, але не регулювалося. Зрозуміло, що клієнти мають бути впевнені, що умови виконання доручень усередині брокера будуть не гіршими, ніж на ринку», – пояснює голова НАУФОР Олексій Тимофєєв.
Брокер впливає на прийняття клієнтом інвестиційного рішення, але не несе при цьому жодної відповідальності, нарікав Чистюхін. Як і обіцяв ЦБ, для профучасників буде передбачено фідуціарну відповідальність (обов'язки здійснювати угоди на кращих умовах для клієнта), крім того, чіткіше пропишуть регулювання конфліктуінтересів.
Повноваження ЦП на ринку цінних паперів будуть розширені – зокрема регулятор зможе встановлювати вимоги до позицій, що відкриваються на торгах за рахунок клієнтських коштів. Додаткові вимоги ЦБ має намір передбачити для операцій з похідними фінансовими інструментами (зокрема опціонами) і обіцяє обговорити їх з учасниками ринку.
Таким чином ЦБ визначив вектор для регулювання брокерської діяльності в найближчі 3–5 років, йдеться в документі. Проте, в якому порядку вноситимуться зміни, у прес-службі ЦП уточнити не змогли.