Надати потрібні докази в арбітражному процесі – виграти справу
Результат спору в суді, як правило, залежить від того, наскільки організації зможуть документально підтвердити обґрунтованість своєї позиції з спірного питання. Проте, навіть найобґрунтованіша думка у змагальному процесі неминуче натрапить на аргументовану протидію відповідача. Досягти позитивного результату може допомогти грамотно обрана тактика подання доказів суду, у тому числі письмових. Ось чому, плануючи процес, варто передбачити, в який момент і які докази ви надаватимете суду.
Пред'являємо позов: що додати до заяви.
Арбітражний процесуальний кодекс передбачає, які документи позивач повинен додати до позовної заяви, які копії документів, що підтверджують обставини, на яких заснований позов (п. 3 ст. 126 АПК РФ). Цей комплект документів доведеться відправити опоненту (ч. 3 ст. 125 АПК РФ). Але якщо компанія ще до початку процесу повністю «відкриє карти» перед іншою стороною, остання отримає значні переваги. Головне з них — час для того, щоб нейтралізувати аргументи позивача і приготувати йому власні пастки.
Принцип «попереджений — отже, озброєний» діє особливо наочно.
На щастя, АПК Україна залишає лазівку для того, щоб не ставити себе в таке невигідне становище. Адже як відповідач, а й позивач вправі представляти докази до початку судових дебатів (ст. 164 АПК РФ). А за заявою сторони з дозволу суду - і після закінчення дебатів (ст. 165 АПК РФ). Тобто фактично до моменту, коли суд вилучиться до нарадчої кімнати для ухвалення рішення.
Крім того, докази можна подати і до судуапеляційної інстанції. Щоправда, при цьому потрібно буде довести, що компанія не мала можливості подати документи до суду першої інстанції. Якщо апеляція визнає аргументи переконливими, докази долучать до справи і вони зможуть спрацювати на користь компанії (ч. 2 ст. 268 НК РФ).
Таким чином, перед поданням позовної заяви необхідно максимально передбачити всі можливі процесуальні кроки та маневри, які може зробити ваша компанія та ваш опонент.
1. докази, що подаються одночасно;
2. докази, які слід «притримати» до часу.
Чим ризикує компанія, відкладаючи подання доказів більш пізні стадії процесу?
Пленум ВАС Україна вважає, що апеляційної інстанції не слід приймати додаткові докази, якщо буде встановлено, що зацікавлена особа в суді першої інстанції поводилася несумлінно і не подала цих доказів з метою затягнути процес (п. 9 постанови Пленуму ВАС Україна від 9.06). 11). Однак на практиці такі обставини ще треба довести.
ПРИКЛАД З ПРАКТИКИ. Вирішуючи суперечку про стягнення орендної плати, суд виходив з того, що позивач не довів, що відповідач користувався спірним приміщенням. Після подання в апеляцію передавального акта та довідки про оплату орендарем електроенергії та комунальних послуг позов було задоволено. Судді не вбачали у справі свідчень недобросовісної поведінки позивача (постанова Президії ВАС Україна від 23.02.99 № 6144/98).
Проте, відкладаючи надання доказів на апеляційну інстанцію, компанія чимало ризикує. Так, КС Україна підтримав позицію суду апеляційної інстанції, який відмовився приймати докази, які сторона у справі не надалаодночасно при поданні апеляційної скарги, а через три місяці (ухвала від 16.03.06 № 71-О). В іншому випадку компанія представила до суду першої інстанції копію векселя, на якому було засновано позовні вимоги. І лише в апеляцію – оригінал. У результаті судді відмовилися задовольняти заявлені вимоги (постанова Президії ВАС України від 16.01.07 № 11986/06).
Більше того, ухвалені судом апеляційної інстанції докази судді у касації можуть вважати неприпустимими (постанова Президії ВАС України від 06.02.07 № 9821/06).
А в касаційній інстанції суд взагалі не розглядатиме нових доказів. Адже АПК Україна не надає учасникам розгляду та суддям такого права на цій стадії процесу. Багато суддів стверджують, що компетенцію суду касаційної інстанції не входить встановлення нових фактичних обставин (постанова Федерального арбітражного суду Північно-Західного округу від 02.12.04 № А56-16208/04).
Що робити, якщо доказів виявилося недостатньо?
Викладена вище тактика має і зворотний бік. Якщо перегнути палицю з кількістю «прихованих у рукаві» паперів, суд може вирішити, що наведених доказів недостатньо, щоб обґрунтувати позовні вимоги. У разі суд може залишити позовну заяву без руху (ст. 128 АПК РФ) й у визначенні запропонувати компанії усунути зауваження у відведений арбітрами термін.
Тут доведеться вибирати, які карти можна відкрити, а які ні. Якщо раннє подання документів, які зацікавили суд, не буде фатальним для результату спору, вимогу краще виконати. Тоді суд просто продовжить розглядати справу, якби заява одразу була подана у прийнятному вигляді.
Якщо ж компанія не відреагує назауваження чи подані документи не задовольнять суддю, заяву повернуть компанії та процедуру доведеться починати наново.
Що робити, якщо до певного процесуального моменту розкривати доказ не можна?
По-перше, якщо можливість оскарження прямо передбачена кодексом (як у разі визначення про залишення апеляційної скарги без руху (ст. 263 АПК)).
По-друге, якщо ухвала перешкоджає подальшому руху справи (як про повернення позовної заяви) (ст. 188 АПК РФ). Були часи, коли судді розглядали апеляційні скарги на ухвалу арбітражного суду першої інстанції про залишення заяви без руху. І навіть визнавали такі ухвали що перешкоджають подальшому руху справи (ухвала Федерального арбітражного суду Волго-Вятського округу від 23.06.03 № А82-07-11-А/2). Однак після того, як Президія ВАС Україна роз'яснила, що ухвала про залишення заяви без руху ні до перших, ні до другої не відноситься (інформаційний лист від 13.08.04 № 82), шанси, що суд розгляне таку скаргу, практично звелися нанівець.
Проте вихід є. Можна написати скаргу на дії судді на ім'я голови арбітражного суду, якому підсудна суперечка. Аргументи обґрунтування звернення сформулювала судова практика.
По-перше, АПК Україна не містить переліку документів, якими позивач має обґрунтовувати свої вимоги.
По-друге, питання достатності поданих доказів недоречний після ухвалення позовної заяви.
Адже дослідити обґрунтованість заявлених вимог слід саме у ході судового розгляду. Крім того, кодекс прямо передбачає, що питання достатності доказів суд має вирішувати на стадії підготовки справи до судового.розгляду (ч. 1 ст. 135 АПК РФ). Тому неправомірно повертати заяву лише тому, що позивач не надав додаткових доказів.
Саме таких висновків дійшли судді Федерального арбітражного суду Північно-Західного округу в постанові від 11.03.05 у справі № А66-8797/2004.
Якщо ж у задоволенні скарги вам відмовить і заяву, залишену без руху, повернуть, то таку ухвалу вже можна буде оскаржити як перешкоджає подальшому руху справи (ст. 188 АПК РФ). При оскарженні можна використовувати вищевикладені аргументи.
Швидше за все суд стане саме на ваш бік (ухвала Федерального арбітражного суду Північно-Західного округу від 13.10.03 № А56-14763/03).