Досудове подання та дослідження доказів (discovery)
Доказове право США є особливої підгалузою громадянського процесуального права[30]. Порядок подання доказів регулюється спеціальними правовими актами - Правилами про докази або положеннями спеціалізованих.
Однією з основних цілей встановлення спеціального порядку подання доказів до суду є прагнення обмежити кількість доказів, що подаються, з метою економії часу, яке суд може витратити на дослідження доказів, що не мають відношення до справи, наприклад, адвокати сторін, на думку американських правознавців, можуть зловжити правом на подання доказів і подавати безліч різних відомостей і документів таким чином, що розгляд справи може тривати протягом багатьох місяців і навіть років. З цієї причини суди покликані застосовувати критерії відносності та допустимості подання доказів, що визначаються насамперед з урахуванням можливості використання цих доказів при ухваленні судового рішення. Також спеціальний порядок надання доказів спрямовано обмеження на стадії подання доказів ймовірності розголошення інформації, що охороняється законом.
Процедура досудового подання та дослідження доказів (іdiscovery) включає подання кожної зі сторін показань свідків, документів, інших доказів в обґрунтування своїх доказів у справі. Після закінчення процедури досудового подання та дослідження доказів, якщо між сторонами не буде укладено мирову угоду, суд розпочинає розгляд справи по суті.
Сама процедура досудового подання та дослідження доказів, як правило, здійснюється у кілька стадій.
Покази сторін тапідготовка документів, які можуть зіграти роль судових доказів, одна із найважливіших стадій американського громадянського процесу.
Для того, щоб зняти свідчення представників і свідків іншої сторони, зовсім необов'язково домагатися дозволу суду на здійснення цих дій.
Показання свідка дослівно стенографуються і надаються під присягою як відповіді питання, поставлені адвокатами сторін. Наступною стадією процедури досудового подання доказів є дослідження документів та інших доказів, що є у розпорядженні протилежної сторони, медичне обстеження потерпілого, який виступає як позивача у цивільній справі, щодо виявлення ступеня заподіяння шкоди його здоров'ю.
Відповідно до правил процедури досудового подання та дослідження доказів позивач може пройти приватне медичне обстеження експерта (кваліфікованого лікаря), найнятого відповідачем. Лікар, який проводив дослідження, зобов'язаний надати позивачеві копію свого медичного висновку про стан його здоров'я, після чого позивач зобов'язаний передати відповідачеві копії медичних документів (медичної картки, історії хвороби та ін.).
Вимога про визнання є вимогою про визнання противною стороною зроблених стороною заяв про певні факти у справі. Якщо інша сторона у справі відмовляється визнати істинність тих фактів, про які було заявлено, справа може бути розглянута по суті, але у випадку, якщо сторона, яка вимагала визнання фактів, виграє суперечку, сторона, яка відмовилася визнати факти, повинна буде відшкодувати іншій стороні. її судові витрати у справі.
Це правило поширюється виключно на ті випадки відмови однієї зі сторін відвизнання фактів, коли дані факти не були спірними в силу їхньої очевидності, що підтверджується поданими доказами. За інших випадках, за наявності спірних доказів чи недостатності доказів, суд США немає права застосовувати це правило.
Досудове подання доказів (discovery) та досудові наради сторін переважають у змагальній системі США, більшість суперечок вирішується ще на стадії підготовки до розгляду1.
Найчастіше процедура досудового подання доказів використовується у справах заподіяння особистої шкоди, частіше ніж під час розгляду комерційних суперечок, і частіше ініціюється відповідачами, ніж позивачами[31].
В.К. Пучинський, характеризуючи процедуру досудового подання та дослідження доказів (discovery), яку він іменував «процедурою розкриття доказів», зазначив, що не можна заперечувати велику потенційну силу інституту розкриття доказів, але водночас не можна забувати, що, за рідкісними винятками, його норми надають руху лише заінтересовані особи, нерідко навіть без повідомлення суду. Суд виступає на сцену, коли сторони не дійдуть згоди з будь-яких питань[32].
У процесі досудової стадії громадянського процесу США можуть виникнути різні ситуації та проблеми, що вимагають судового втручання. У зв'язку з цим кожна із сторін має право звернутися до суду з відповідним клопотанням. Клопотання в американському суді відіграють роль, схожу на клопотання, що пред'являються в українських загальних та арбітражних судах. Зазвичай відповідно до практики, що склалася, вони носять усний характер, клопотання ж, що пред'являються до суду на стадії досудової підготовки цивільної справи до розгляду, яка називається в США досудовою стадією, повинні бути викладеніу письмовій формі. Крім того, до клопотання відповідно до правил цивільного процесуального права США необхідно прикладати юридичну довідку (меморандум), що містить засноване на нормах права повноваження сторони, що звернулася з клопотанням, на таке звернення.
Насправді клопотання також підкріплюються письмовими показаннями під присягою[33].
Критики вважають процедуру досудового пред'явлення доказів марною, але факти показують, що адвокати вдаються до неї тому, що їм потрібна інформація про справу, що спонукає їх до подальшої роботи [34]. Велике значення для збереження ін-
статуту досудового подання та дослідження доказів у цивільному процесі США та ефективності його застосування мають можливий вердикт присяжних, адвокатські гонорари, питання, що підлягають розгляду, та характер місцевості, в якій здійснюється розкриття доказів1.
У ході процедури досудового подання та дослідження доказів сторони звертаються до суду з клопотаннями.
0 Наприклад, позивач клопотає перед судом про залучення до участі у справі як співвідповідача корпорації X. Докази, що відкрилися в ході здійснення зазначеної процедури (discovery), підкріплені письмовими показаннями, під присягою показали, що водій автомобіля, який вчинив дорожнє транспортне правопорушення, корпорації X і був у виконанні своїх трудових обов'язків на момент скоєння правопорушення. У зв'язку з цим корпорація X, так само як і відповідач, має бути притягнута до відповідальності за порушення прав і законних інтересів позивача.
Як показує практика розгляду цивільних справ, досудові клопотання часто пред'являються на підставі даних, отриманих уході здійснення процедури досудового подання та дослідження доказів2.
Основи процесуального інституту розкриття доказів (discovery) були закладені англійськими судами справедливості, які, на відміну від судів загального права, розпочали за відповідними
клопотанням зобов'язувати сторони до засідання називати джерела інформації про факти дела1.
Оцінки процедури досудового подання доказів у юридичній літературі США є досить суперечливими.
В Америці прийнято вважати, що процедура досудового подання та дослідження доказів (іdiscovery) є двома цілями. По-перше, вона дозволяє сторонам краще підготуватися до судового розгляду, зрозумівши, які з доказів є у розпорядженні протилежної сторони. По-друге, дана процесуальна стадія дозволяє сторонам отримати доступ до окремих доказів, що є у розпорядженні відповідача, які інакше були б недоступні для сторони і не могли бути представлені в судовому засіданні, розглянуті судом при розгляді цивільної справи.
Наприклад, на стадії досудового дослідження доказів відповідно до цивільного процесуального законодавства США може здійснювати перехресний допит свідків у справі.
Результати здійснення процедури досудового подання та дослідження доказів використовуються на стадії розгляду цивільної справи по суті.
Одні дослідники вважають, що дана процедура дозволяє зберегти інформацію, сприяє укладенню мирових угод, полегшує розгляд складних цивільних справ, скорочує судові витрати та загальну тривалість судових розглядів, зрівнює шанси досвідчених та початківців адвокатів, сприяє усуненню можливихнепередбачуваних дій з боку змагаються, що зрівнює шанси сторін на справедливий і правильний вирішення справи судом по суті.
Ця думка багато в чому ґрунтується на тому, що інститут досудового подання та дослідження доказів у федеральному американському цивільному процесуальному праві сприяє з'ясуванню підстави позову та уточненню характеру заперечень, що висуваються проти нього, дозволяє відмежувати спірні обставини справи від безперечних. Крім того, досудове подання та дослідження доказів заощаджує сили сторін і спів- [35]
Межі досудового подання та дослідження доказів у кожному випадку визначаються виходячи з різних критеріїв відношення доказів.
В.К. Пучинський зазначив, що не можна заперечувати велику потенційну силу інституту розкриття доказів, але водночас не можна забувати, що, за рідкісними винятками, його норми надають руху лише зацікавленим особам, нерідко навіть без повідомлення суду. Суд виступає на сцену, коли противники не приходять до добровільної угоди з будь-яких питань2.
Багато дослідників також зазначають, що процедура досудового подання та дослідження доказів породжує низку проблем. Одна з них пов'язана з невизначеністю у питанні про те, чи повинна сторона, яка повністю виконала вимогу про розкриття інформації, потім за своєю ініціативою доповнювати або виправляти відповіді, якщо з часом вона матиме нові матеріали.
Правило 26 ФПГП США не покладає такого обов'язку на сторони цивільного процесу, але із цього загального правила є винятки.
Таким винятком є обов'язок повідомлення сторонами відомостей про місце проживання свідків та експертів, оскільки ранішепитання про них було прямо задане, іншим — коригування сформульованих відповідей при встановленні їхньої хибності.
Допустимо також і побудову вимог про розкриття доказів. Американському судочинству відома також конструкція забезпечення доказів до пред'явлення відповідного позову [36]. Забезпечення доказів як процесуальна дія потребує прямої санкції суду. Проте найчастіше і широко розкриття доказів складає стадії підготовки справи до судового розгляду.