Професійні учасники ринку цінних паперів
Професійні учасники ринку цінних паперів – це юридичні особи, у тому числі кредитні організації, а також фізичні особи, зареєстровані як підприємці, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів. Професійними учасниками ринку цінних паперів відповідно до глави 2 Закону про РЦБ є брокери, дилери, керуючі, клірингові організації, депозитарії, власники реєстру, організатори торгівлі на ринку цінних паперів.
Брокер – професійний учасник ринку цінних паперів, який займається брокерською діяльністю. Брокерською діяльністю визнається вчинення цивільно-правових угод з цінними паперами як повірений або комісіонер, який діє на підставі договору доручення або комісії, а також довіреності на вчинення таких угод за відсутності вказівок на повноваження повіреного чи комісіонера у договорі.
Керуючий - професійний учасник ринку цінних паперів, який здійснює діяльність з управління цінними паперами. Діяльністю з управління цінними паперами визнається здійснення юридичною особою або індивідуальним підприємцем від свого імені за винагороду протягом певного терміну довірчого управління переданими їй її володіння та належать іншій особі на користь цієї особи або зазначених цією особою третіх осіб:
- цінними паперами;
- грошовими коштами, призначеними для інвестування у цінні папери;
- грошовими коштами та цінними паперами, одержуваними у процесі управління цінними паперами.
Можливість поєднання професійних видів діяльності над ринком цінних паперів визначається нормативно-правовими актами. Наприклад, провадження діяльності з веденняреєстру не допускає її поєднання з іншими видами професійної діяльності. Брокерська, дилерська діяльність, діяльність з управління цінними паперами та депозитарна діяльність можуть здійснюватись однією організацією.
Клірингова діяльність може поєднуватися з депозитарною діяльністю та діяльністю з організації торгівлі на ринку цінних паперів. Крім того, встановлені спеціальні правила провадження професійної діяльності при поєднанні різних її видів.
Зворотній зв'язок