§ 2. Структура пошуково-ідентифікаційної діяльності
Щоб усвідомити місце ідентифікації у розслідуванні, необхідно простежити основні етапи встановлення матеріального об'єкта слідами (рис. 4).
Виявлення джерел інформаціїпро об'єкт, що шукається. Сліди злочину у сенсі, тобто. різноманітні зміни обстановки в результаті злочину, утворюють ту інформацію, яка може бути використана для встановлення об'єктів, пов'язаних з подією, що розслідується. Як такі сліди можна використовувати відображення у свідомості людей, матеріальні сліди людини, окремих предметів, сліди тварин, сліди речовин, технологічних процесів тощо.
Виявлення вихідної сукупності.Вивчення слідів об'єкта, що шукається, дозволяє встановити рід, вид або іншуякісно визначену сукупність об'єктівів. Вихідна сукупність об'єкта має відповідати двом основним вимогам:
а) повинна включати об'єкт, що шукається, бо в іншому випадку він не буде виявлений в процесі подальших пошуків;
б) має бути мінімальною за обсягом і, отже, максимально наближати дослідника до встановлення одиничного об'єкта.
З цією метою використовуються класифікаційні ознаки шуканого об'єкта, за якими його можна віднести до заздалегідь (до дослідження) певним і систематизованим групам об'єктів: типам, родам, видам, маркам, системам, моделям, сортам, артикулам і т.д. п. Так, щодо гільз, виявлених дома вбивства, можна визначити система (чи група систем) шуканого пістолета, щодо слідів злому – тип і вид зброї
Мал. 4. Структура пошуково-ідентифікаційної діяльності
злому, щодо слідів транспорту – модель автомашини, щодо крові –.група і тип крові тощо.
Поряд із стаціонарнимикласифікаціями для звуження вихідної сукупності можуть використовуватися добре виражені та стійкі особливості об'єкта, що шукається, наприклад автомашини марки МАЗ-205 з сильно зношеними протекторами задніх коліс, пістолети «ТТ» з дефектом (вищербленістю) бойка і т.п. На відміну від стаціонарних, такі класи називаються «нестаціонарними» або «спеціальними».
Перехід від широких до все більш вузьких груп об'єктів здійснюється шляхом послідовного накопичення ідентифікаційних ознак. При визначенні класифікаційної належності об'єктів необхідно враховувати як кількість, а й специфічність встановлених ознак.
Визначення вихідної сукупності як класифікаційне дослідження характеризується такими характеристиками:
а) об'єктом дослідження є слід шуканого об'єкта (у сенсі слова). Механізм освіти сліду вивчається як елемент події, що розслідується. Так, механізм утворення сліду на перешкоді зіставляється з даними про спосіб злому і використовуваними у випадках злочинцями знаряддями злому;
б) зразки у вигляді конкретних об'єктів, що перевіряються відсутні, Для порівняння в цих випадках можуть бути залучені так звані «наукові зразки» – еталони різних класифікаційних груп, наприклад зразки металів, тканин, порохів, харчових продуктів, біологічних видів і т.д.;
в) порівняння сліду шуканого об'єкта з еталоном провадиться за класифікаційними ознаками стандартних класифікацій;
г) встановлення вихідної сукупності відбувається, зазвичай, у кілька етапів у бік максимального звуження групи.
ВизначенняНайбільш вузької класифікаційної групи вимагає спеціального науково-технічного дослідження та залучення фахівців. Слідчий, як правило, може встановити лише належність об'єкта до відносно широких класифікаційних груп (наприклад, слід залишений вантажним автомобілем, але не автомобілем певної марки, куля стріляна з пістолета калібру 9 мм, але не конкретної моделі і т.д.).
Зі сказаного ясно, що визначення вихідної сукупності не може бути віднесено до компетенції слідчого або суду.
У практиці розслідування часто зустрічаються класифікаційні дослідження, які пов'язані з ідентифікацією і мають самостійне доказове значення. Таке, наприклад, дослідження хімічної природи речовини, знайденої на місці передбачуваного отруєння (миш'як, морфій, барбітурати і т.д.), вирішення питання про належність виявленого при особистому обшуку затриманого предмета до вогнепальної або холодної зброї, випадки визначення природи, призначення предметів. Класифікація віднесення предмета до певного роду, виду, сорту тощо, у випадках не має на меті індивідуалізації, виділення одиничного об'єкта з їхньої певної маси. На відміну від ідентифікації, такі дослідження називаються визначенням родової (видової) приналежності досліджуваного об'єкта. Вони можуть здійснюватися на основі відповідних природничих та технічних класифікацій експертами. Оскільки такі дослідження істотно відрізняються від ідентифікаційних за завданнями, методикою та суб'єктами, їх не можна змішувати з визначенням шуканої сукупності, що становить етап індивідуалізації об'єкта, що шукається.
Обмеження вихідної сукупності. Вихідна сукупність – це, зазвичай, широка група об'єктів, суцільнаперевірка якої неможлива. Подальше обмеження такої сукупності може бути здійснено шляхом її зіставлення із встановленими обставинами події. Так, модель автомашини, встановлена слідами дома наїзду, представляє широку групу об'єктів. Однак якщо час і місце автопригоди встановлені, то з шуканої сукупності можуть бути виділені ті автомашини, які могли перебувати в цей час в даному місці. Зазначене виділення здійснюється оперативним та слідчим шляхом. Воно дає можливість встановити обмежене коло об'єктів.
Встановлення кількісно визначеної групи об'єктів, що перевіряються. Так, у разі необережного вбивства на полюванні неважко встановити кількісний та персональний склад осіб, які брали участь у полюванні, одним з яких було скоєно необережне вбивство. Суворе кількісне визначення об'єктів, що перевіряються, створює принципово нові можливості встановлення шуканого об'єкта. У цих випадках об'єкт може бути встановлений методом виключення об'єктів, що перевіряються, що виявляють стійкі відмінності з шуканим. На відміну від позитивного доведення тотожності, що вимагає неповторної сукупності ідентифікаційних властивостей, виняток може бути здійснено на основі обмеженої кількості несумісних властивостей об'єктів, що порівнюються.
Дозвіл питання про тотожність (ідентифікація).Безпосереднє завдання ідентифікації полягає у вирішенні питання про тотожність окремих порівнюваних матеріальних об'єктів на основі їх ідентифікаційних властивостей. Попередні стадії доведення (виявлення слідів шуканого об'єкта та об'єктів, що перевіряються)можуть розглядатися як створення передумов для ідентифікації, наступні як використання результатів ідентифікації для вирішення основних питань кримінальної справи.
•Ідентифікація здійснюється відповідно до загальних принципів теорії та приватної методики дослідження відповідних об'єктів (почерку, слідів знарядь, транспорту, вогнепальної зброї, матеріалів, речовин та ін.).
Встановлення об'єкта, що шукається.Вирішення питання про тотожність може не призвести до встановлення об'єкта, що шукається. Показовий у цьому плані негативний результат ототожнення. При негативному вирішенні питання про тотожність, наприклад, висновку у тому, що слід злому залишено не даним знаряддям, анонімний рукопис виконано не даною особою, конкретні об'єкти, що викликали відображення, не встановлюються. У зв'язку з цим виникає завдання виявлення та порівняння з відображенням інших об'єктів, що перевіряються. Дослідження у цих випадках триває доти, доки не буде виявлено, ідентифікований за слідом конкретний об'єкт, що викликав відображення.
Недостатні для розслідування також випадки родового чи видового ототожнення. Таким чином, встановлення одиничного матеріального об'єкта є завданням доведення, яке не можна звести до окремого акту ідентифікації. Акт (або послідовна серія актів) ідентифікації має бути доповнений методами виявлення та оцінки вихідної інформації, побудовою та перевіркою слідчих версій та іншими методами пізнавально-практичної діяльності.
Заключна задача аналізованої методики доведення полягає у розкритті конкретного змісту зв'язку з подією виділеного, що розслідується, за допомогою ідентифікації одиничного матеріального об'єкта. Об'єкт, встановлений за допомогоюідентифікації, тільки тоді сприяє з'ясування фактичних обставин події, що розслідується, коли розкрито його зв'язок з цією подією, з'ясовано його ставлення до злочину. Ідентифікований об'єкт, взятий ізольовано, поза зв'язком з розслідуваною подією, не може сприяти встановленню істини у кримінальній справі.
Таким чином, завдання встановлення матеріального об'єкта, певним чином пов'язаного з подією, що розслідується, вирішується за допомогою як загальних прийомів доведення, так і спеціальних технічних методів, сукупність яких утворює приватну методику доведення з метою встановлення шуканого об'єкта. Криміналістична ідентифікація є складовою аналізованої методики доказування. Співвідношення криміналістичної ідентифікації та методики доказування – це співвідношення частини та цілого, елемента та системи. Криміналістичну ідентифікацію не можна відривати від процесу доказування та протиставляти йому, але неправильно та ототожнювати їх.