Досудова підготовка справи до слухання
В американському судочинстві, як і в англійському, діє система обміну змагальними паперами і розкриття доказів, що має суттєву специфіку. Позивач заповнює заяву разом із судовим клерком, останній видає наказ про явку до суду. Відповідач стоїть перед вибором:
- він може обрати процедурні заперечення (наприклад, неправильне визначення підвідомчості, неналежне місце вчинення дій та ін.), заявляючи клопотання про відмову (motion to dismiss);
- він може оскаржити заяву по суті, надавши письмову відповідь (answer).
Відповідачу дається 20 днів будь-якої відповіді заяву позивача*(569).
У відповідь сторона заперечує позовні вимоги по суті, заявляючи заперечення з приводу тверджень позовної заяви, та визначає позицію власного захисту, висуваючи взаємні вимоги. За необхідності сторони мають право доповнити свої змагальні папери.
В англійському процесі також передбачено обмін змагальними документами. Якщо відповідач обирає стратегію позитивного захисту, тобто. заперечення проти позову, він викладає свої пояснення на позов, навіщо законом встановлено термін 14 днів. Якщо ж відповідач не скористався правом відповіді на позов, то позивач має право клопотати про винесення заочного рішення.
За обміном змагальними документами слід розкриття доказів.
Можна виділити кілька форм розкриття доказів у американському процесі*(570):
1) усні показання, дані під присягою. Таке розкриття доказів дозволяє адвокату поставити питання щодо справи будь-яким особам, включаючи сторони. При дачі усних показань складається протокол, який підписується особою, яка дає свідчення. Усні показання мають суттєве значення у змагальному таусному процесі, де адвокат, присяжні та суд можуть чути свідчення, бачити, як вони були дані (які питання викликали замішання свідка, де він вагався, а де, навпаки, був упевнений). Такі свідчення даються, зазвичай, в офісі одного з адвокатів.
Для прийняття у свідка клятви та ведення протоколу допиту запрошується судовий секретар чи нотаріус. Показання, дані під присягою, можуть бути використані в суді, якщо свідок для їх дачі не може бути викликаний на процес (помер, серйозно хворий). Крім того:
- свідчення свідка (не сторони), дані під час розкриття доказів, можуть бути використані в суді при їх суперечності тому, що ця особа говорить на допиті в суді;
- показання сторони, дані під час розкриття доказів, можуть бути використані протилежною стороною, якщо вони мають характер визнання;
2) письмові свідчення, дані під присягою. Тут присутність адвоката не є обов'язковою. Процедура розкриття письмових показань, даних під присягою, подібна до вищевикладеної. Основна відмінність – відсутність адвоката. Свідку зачитують питання, підготовлені адвокатом. Його усні відповіді протоколюються;
4) вимоги про надання письмових та речових доказів. По федеральному законодавству сторона вправі досліджувати документи, предмети власності, що у володінні чи під контролем з іншого боку чи третіх осіб. У деяких штатах можливість інспектування речей, що є у третіх осіб, не передбачається;
5) вимога про визнання. Часто цей спосіб розкриття доказів застосовується після зазначених вище. Якщо під час розкриття доказів з якихось питань не було виявлено протиріч у позиції сторін, то є сенс визнати ці факти.Сторона може надіслати іншій стороні письмове прохання про визнання певних фактів або справжності документів, що відносяться, для уникнення необхідності їх ідентифікації в судовому розгляді. Протилежна сторона, отримавши таке прохання, може визнати факт (під присягою), або не визнати, пояснивши причини відмови.
Говорячи про стадії підготовки справи, слід згадати про про досудові дозволи. За загальним правилом сторони і суд зобов'язані до розгляду справи вирішувати питання виключення тих чи інших доказів. Найчастіше сторони чекають, коли таке питання буде поставлене в суді, і вони його відведуть із дозволу суду. Однак це можна зробити на стадії підготовки. Якщо сторона зазнала невдачі у знятті якогось доказу на підготовчій стадії, вона має право у процесі слухання справи знову заявити протест проти нього.
Ще один важливий етап стадії підготовки до слухання - досудова конференція. Більшість суддів проводять такі конференції на різних етапах підготовки до слухання. Явка на них адвокатів є обов'язковою. Увага на цих конференціях концентрується на розкритті доказів та можливості мирного врегулювання спору. Від сторін зазвичай потрібно обмінятись списком усіх свідків, яких вони мають намір викликати до суду, та копіями документів, які будуть представлені під час слухання справи. Сторони у присутності судді домовляються про допустимість доказів для того, щоб розгляд справи не переривався непотрібними протестами проти питань*(571). Як випливає з викладеного, питання доказів, їхньої відносності, допустимості, збирання та уявлення виникають і в англійському, і в американському процесах на стадії підготовки справи до слухання. Привертає увагу суб'єктний склад збирання іподання доказів - це переважно сторони та його представники, і навіть суд у разі потреби винесення владних велінь.
Переваги системи досудового обміну доказами між сторонами є очевидними. Сторони можуть більш точно оцінити силу та слабкість своєї позиції у справі, що сприяє укладенню мирової угоди. Сторони захищені від появи в процесі невідомих доказів, а отже, рідше виникають підстави для відкладення слухання справи. Можна також уникнути необхідності досліджувати докази обставин, які вже були визнані на підготовчій стадії. Досудова конференція допомагає усунути існуючі розбіжності під час вирішення питання про допустимість доказів, що також сприяє прискоренню судового розгляду.
Однак не можна не відзначити і ту обставину, що стадія підготовки справи повністю розрахована на участь адвокатів, які беруть на себе всі обов'язки щодо збирання та подання доказів. Сторони несуть витрати, оплачуючи час роботи адвокатів, витрати на складання протоколів, виклик свідків та ін.
Після розкриття доказів може мати місце винесення сумарного рішення (summaryjudgment), яке можливе за відсутності спору про факти. Оскільки судовий розгляд перш за все націлений на встановлення фактів, відсутність спору про них робить судове слухання справи необов'язковою. Стандарт, на основі якого виноситься сумарне рішення, такий самий, як і для винесення вердикту в судовому слуханні, - чи достатньо доказів для того, щоб розумний присяжний вирішив справу на користь позивача. Специфіка сумарного виробництваполягає в тому, що воно здійснюється на основі письмових доказів * (572).
З кінця XX ст. в англійському судочинстві проводиться реформа, що отримала назву реформа Лорда Вульфа. Основні риси названої реформи:
- Спрощення складного регламенту англійського цивільного судочинства;
- запровадження єдиних правил судочинства як і судах графств, і у Високому суді, раніше діяли різні правила розгляду справ у зазначених судах;
- запровадження 3 порядків судового розгляду: для малих позовів, прискорений процес та універсальний розгляд справ. Зазначені види судочинства відрізняються за тривалістю розгляду процедурними особливостями;
- активізація судді на стадії підготовки справи до судового розгляду;
- запровадження допроцесуального протоколу, який складається юристами сторін, що сперечаються, з питань щодо майбутнього судового процесу тощо.