Кабінет інвестора

Про кваліфікацію інвесторів

Визнання особи за його заявою кваліфікованим інвестором здійснюється брокерами, керуючими, іншими особами у випадках, передбачених федеральними законами, у порядку, встановленому Банком України.

Фізична особа може бути визнана кваліфікованим інвестором, якщо вона відповідає будь-якій з наступних вимог:

1. Загальна вартість цінних паперів, якими володіє ця особа, та (або) загальний розмір зобов'язань з договорів, які є похідними фінансовими інструментами та укладених за рахунок цієї особи, розраховані у порядку, встановленому Банком України, повинні становити не менше 6 мільйонів рублів (перелік фінансових інструментів, що обліковуються для цілей цього пункту, встановлено Банком України).

2. Має досвід роботи в українській та (або) іноземній організації, яка здійснювала угоди з цінними паперами та (або) укладала договори, що є похідними фінансовими інструментами:

  • не менше двох років, якщо така організація (організації) є кваліфікованим інвестором відповідно до Федерального закону "Про ринок цінних паперів";
  • не менше 3 років в інших випадках.

3. Здійснювало угоди з цінними паперами та (або) укладало договори, що є похідними фінансовими інструментами, за останні чотири квартали в середньому не рідше 10 разів на квартал, але не рідше одного разу на місяць. При цьому сукупна ціна таких угод (договорів) повинна становити не менше 6 мільйонів рублів (перелік фінансових інструментів, що враховуються для цілей цього пункту, встановлено Банком України).

4. Розмір майна, що належить особі, становить не менше 6 мільйонів рублів (види облікового для цілей цього пункту майна встановлені Банком України).

5. Маєвищу економічну освіту, підтверджену документом державного зразка України про вищу освіту, виданим освітньою організацією вищої професійної освіти, яка на момент видачі зазначеного документа здійснювала атестацію громадян у сфері професійної діяльності на ринку цінних паперів, або будь-який з наступних атестатів та сертифікатів: кваліфікаційний фінансовий атестат ринку, кваліфікаційний атестат аудитора, кваліфікаційний атестат страхового актуарію, сертифікат Chartered Financial Analyst (CFA), сертифікат Certified International Investment Analyst (CIIA), сертифікат Financial Risk Manager (FRM).