Національний Кліринговий Центр, Відокремлені клієнти на фондовому ринку

Переклад зобов'язань та забезпечення відокремленого клієнта

Відокремлений клієнт- це клієнт Учасника клірингу, який може скористатися перекладом зобов'язань та забезпечення іншому Учаснику клірингу.

Відокремленому клієнту відкривається окремий Розрахунковий код.

Відокремлений клієнт має право направити до НКЦ заяви та перейти на обслуговування до іншого Учасника клірингу (у визначених Правилами клірингу випадках). Такий механізм дозволяє посилити захист сумлінних клієнтів від ризиків, пов'язаних із дефолтом Учасника клірингу.

НКЦ реалізовано можливість захисту коштів Відокремленого клієнта:

як Рахунок для повернення може бути зареєстрований лише рахунок самого Відокремленого клієнта;
Учасник клірингу не може переказувати кошти з Розрахункового коду (кодів) Відокремленого клієнта на інші Розрахункові коди.

Відокремленим клієнтом Учасника клірингу може бути:

юридична особа (резидент чи нерезидент);

Відокремлений клієнт закріплюється за виділеним йому Розрахунковим кодом і ТКС, до складу яких входить цей Розрахунковий код. Розрахункових кодів може бути кілька.

Відокремлений клієнт має право направити до НКЦ Заяву на переведення зобов'язань та забезпечення. На підставі цієї заяви НКЦ здійснює переведення зобов'язань Відокремленого клієнта від одного Учасника клірингу іншому Учаснику клірингу за угодами, укладеними з центральним контрагентом за рахунок Відокремленого клієнта, а також передачу Забезпечення, що враховується за кожним Розрахунковим кодом, закріпленим за Відокремленим клієнтом.

Базовий Учасник клірингу– Учасник клірингу, від якого НКЦ здійснюєПереклад забезпечення та зобов'язань.

Учасник клірингу – реципієнт– Учасник клірингу, якому НКЦ здійснює Переклад забезпечення та зобов'язань.

Правила клірингу- Правила клірингу НКО НКЦ (АТ) Частина I. Загальна частина та Правила клірингу НКО НКЦ (АТ). Частина II. Правила клірингу на фондовому ринку.

Порядок дій для реєстрації відокремленого клієнта

1. Базовий Учасник клірингу заздалегідь відкриває для Відокремленого клієнта окремий клієнтський Розрахунковий код та окремий Розділ рахунку депо (можливо кілька).

1.1. Для відкриття Розрахункового коду необхідно надіслати до НКЦ Заяву про присвоєння Розрахункового коду у формі паперового документа.

1.2. Для відкриття Розділу рахунку депо необхідно звернутися до НРД до персонального менеджера.

2. Базовий Учасник клірингу реєструє ТКС, до складу якого входять:

Розрахунковий код, виділений для відокремленого клієнта,
Розділ рахунку депо, виділений для відокремленого клієнта.

Одному Розрахунковому коду можуть відповідати кілька ТКС. Одному відокремленому клієнту можуть відповідати кілька розрахункових кодів.

Для захисту коштів Відокремленого клієнта Базовий Учасник клірингу зазначає у Заяві на реєстрацію Відокремленого клієнта «Необхідність захисту коштів Відокремленого клієнта».

Реєстрація відокремленого клієнта означає дотримання наступних умов:

Можливе укладання угод із зазначенням ТКС, закріплених за Відокремленим клієнтом,тількиіз зазначенням коду клієнта, що відповідає Відокремленому клієнту.
Можливе повернення коштів за реквізитами рахунків, одержувачем платежу є відокремлений клієнт або учасник клірингу.
Відокремленийклієнт може скористатися перекладом зобов'язань та забезпечення у випадках, передбачених Правилами клірингу. Для цього Відокремлений клієнт самостійно надсилає до НКЦ Заяву на переведення зобов'язань та забезпечення.

Реєстрація відокремленого клієнта із зазначенням захисту коштів відокремленого клієнта означає дотримання додатково наступних умов:

Можливе повернення коштів за реквізитами рахунків, одержувачем платежу є лише сам Відокремлений клієнт
Можливе переведення коштів лише між розрахунковими кодами, закріпленими за Відокремленим клієнтом.

Учасник клірингу несе відповідальність за достовірність інформації про відокремленого клієнта. Подання Заяви на реєстрацію Відокремленого клієнта є безумовною згодою Базового учасника клірингу на переклад НКЦ Учаснику клірингу – реципієнту Забезпечення, а також згодою на розкриття Учаснику клірингу – реципієнту інформації про розмір Забезпечення та зобов'язання Відокремленого клієнта відповідно до Правил.

Учасник клірингу немає права вказувати Розрахунковий код, відкритий для Відокремленого клієнта і зареєстрований у складі Торгово-клірингового рахунки для Відокремленого клієнта, під час реєстрації інших Торгово-клірингових рахунків.

Порядок дій для переведення зобов'язань та забезпечення відокремленого клієнта

1. Для переведення Забезпечення та зобов'язань від Базового Учасника клірингу до Учасника клірингу-реципієнта Відокремлений клієнт надає в НКЦ Заяву на переведення зобов'язань. Заява надається у формі паперового документа, або за ЕДО НКЦ, або системою S.W.I.F.T. Якщо заява надається у формі паперового документа, необхідно надати комплект документів для підтвердженняповноважень особи, яка підписала Заяву.

У Заяві на переклад зобов'язань необхідно зазначити таку інформацію:

найменування / ПІБ Відокремленого клієнта;
повне найменування Базового учасника клірингу;
повне найменування Учасника клірингу – реципієнта;

НКЦ не здійснює перевірку достовірності підстав для Перекладу зобов'язань, зазначених Відокремленим клієнтом у Заяві. При цьому Кліринговий центр має право відмовити Відокремленому клієнту у виконанні Заяви на переведення зобов'язань за наявності інформації про відсутність зазначених у Заяві підстав.

Якщо заява не може бути прийнята, то НКЦ повідомляє про це відокремленого клієнта за тими реквізитами, наданими в НКЦ.

Подання Заяви на переведення зобов'язань є безумовною згодою Відокремленого клієнта на розкриття НКЦ Учаснику клірингу – реципієнту інформації про розмір Забезпечення та зобов'язання Відокремленого клієнта відповідно до Правил клірингу.

Якщо в якості підстави перекладу вказано згоду Базового учасника, то Базовий учасник повинен надати Доручення на переклад зобов'язань та забезпечення Відокремленого клієнта. Зазначене Доручення надається у формі паперового документа або за ЕДО.

2. Кліринговий центр встановлює заборону повернення коштів з Розрахункового коду, закріпленого за Відокремленим клієнтом, а також встановлює обмежувальні ліміти на виведення цінних паперів з ТКС, закріплених за Відокремленим клієнтом; повідомляє Біржу про необхідність встановлення заборони на подання Базовим Учасником клірингу заявок на укладання Угод із зазначенням ТКС, за якими закріплений Відокремлений клієнт, а також зняття вже зареєстрованих заявок, поданих Базовим Учасником клірингуіз використанням цього ТКС.

3. Кліринговий центр передає Учаснику клірингу – реципієнту з ЕДО повідомлення, що містить інформацію в розрізі кожної валюти та кожного цінного паперу:

про розмір зобов'язань/вимог Базового учасника клірингу за зобов'язаннями за угодами ТКС, закріпленими за Відокремленим клієнтом;
про розмір Забезпечення Базового учасника клірингу, що враховується за ТКС, закріпленим за Відокремленим клієнтом;
інформацію, що ідентифікує Відокремленого клієнта

4. Учасник клірингу – реципієнт надає Кліринговому центру згоду на приймання зобов'язань / вимог Базового Учасника з ЕДО.

У Згоді приймання Учасник клірингу – реципієнт вказує таку информацию:

Найменування та ідентифікаційні дані Відокремленого клієнта
Розділ рахунку депо або ТКС, на який потрібно перевести забезпечення відокремленого клієнта (можливо кілька розділів або ТКС). Зазначені ТКС (або розділи рахунків депо) можуть бути відкриті для обліку коштів лише відокремленого клієнта, а також можуть бути спільними для обліку коштів клієнтів Учасника клірингу – реципієнта. У разі клієнта не можна зробити Відокремленим.
Якщо ТКС не вказано, то НКЦ самостійно відкриває Розрахунковий код та реєструє ТКС: новий Розрахунковий код + вказаний Розділ депо.
Вказівка на необхідність реєстрації відокремленого клієнта. Якщо такої вказівки немає, то процедура переказу забезпечення та зобов'язань здійснюється, але при цьому клієнт не стає відокремленим, тобто. надалі не зможе перейти до іншого учасника клірингу.
Якщо у Базового учасника клірингу для Відокремленого клієнта відкрито кілька ТКС, а також кілька Розрахункових кодів, то Учасник клірингу – реципієнт можеЗгодою вказати відповідність між цими ТКС та своїми ТКС, на які потрібно прийняти забезпечення.

Учасник клірингу – реципієнт може зареєструвати на Біржі відокремленого клієнта заздалегідь або після проведення процедури перекладу зобов'язань та забезпечення.

Якщо Учасник клірингу – реципієнт не вказав у Згоді приймати необхідність відокремити клієнта, то надалі він може зробити клієнта відокремленим, направивши в НКЦ Заяву на реєстрацію Відокремленого клієнта.

при необхідності відкриває Учаснику клірингу – реципієнту Розрахунковий код та реєструє ТКС (можливо декілька);
переводить забезпечення відокремленого клієнта на новий (нові) ТКС;
починає враховувати зобов'язання/вимоги Відокремленого клієнта як зобов'язання/вимоги Учасника клірингу – реципієнта за новим (новим) ТКС;
реєструє відокремленого клієнта (якщо є така вказівка від реципієнта).

За здійснення процедури Перекладу зобов'язань та Забезпечення з Учасника клірингу – реципієнта стягується плата відповідно до Тарифів Клірингового центру (3 000 руб.)

6. НКЦ повідомляє Базового Учасника клірингу та Відокремленого клієнта про початок та закінчення процедури Перекладу зобов'язань та Забезпечення, надсилаючи відповідні повідомлення по ЕДО та по реквізитах Відокремленого клієнта, зазначеним у Заяві на його реєстрацію.

Переклад зобов'язань та Переклад Забезпечення не здійснюється у разі відсутності згоди Учасника клірингу – реципієнта.

Процедура переведення зобов'язань та забезпечення не може займати більше 2-х днів.