Виконання функцій центру корпоративної інформації

загальні положення

  1. якщо у реєстрі власників цінних паперів Емітенту Центральному депозитарію відкрито особовий рахунок номінального власника центрального депозитарію;
  2. якщо Центральний депозитарій є особою, яка здійснює обов'язкове централізоване зберігання облігацій Емітенту.

Інформація, пов'язана із здійсненням прав з цінних паперів, повинна надаватися Центральному депозитарію українською мовою та може додатково надаватись однією або кількома іноземними мовами.

У разі, якщо потрібно вказати ідентифікаційні ознаки цінних паперів, такі ознаки мають на увазі:

Емітент, надаючи Центральному депозитарію інформацію, яка підлягає розкриттю таким емітентом відповідно до законодавства РФ, тим самим підтверджує, що щодо такої інформації проведено встановлені законодавством України дії щодо її розкриття.

Відповідно до Положення інформація, пов'язана із здійсненням прав з цінних паперів, надається Центральному депозитарію Емітентом або уповноваженою ним особою в електронній формі (у формі електронного документа).

У разі отримання НРД інформації у формі Документу ISO 20022 така інформація, пов'язана із здійсненням прав з цінних паперів, враховується як інформація, надана відповідно до статті 30.3 Закону про РЦБ, за умови вказівки у відповідному полі електронного документа коду конкретного пункту Положення № 546 -П.

При надсиланні Повідомлення про збори (MN) необхідно вказувати код конкретного пункту Положення № 546-П у тегу MeetingNotification/Document/MtgNtfctn/Xtnsn/XtnsnEnvlp/XtnsnDt/SbLwsInPlc/SbrdntLwsInPlcCd.

При надсиланні Повідомлення про підсумки зборів (MRD) необхідно вказуватикод конкретного пункту Положення № 546-П у тегу MeetingResultDissemination/Document/MtgRsltDssmntn/Xtnsn/XtnsnEnvlp/XtnsnDt/SbLwsInPlc/SbrdntLwsInPlcCd.

При надсиланні Повідомлення про скасування зборів (MC) необхідно вказувати код конкретного пункту Положення № 546-П у тегу MeetingCancellation/Document/MtgCxl/Xtnsn/XtnsnEnvlp/XtnsnDt/SbLwsInPlc/SbrdntLwsInPlcCd.

При надсиланні Повідомлення про КД (CANO) необхідно вказувати код конкретного пункту Положення № 546-П у тезі CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/SplmtryData/Envlp/XtnsnDt/RgltrRprtng/SbLwsInPlc/Sbr.

Взаємодія НРД із емітентами документарних облігацій на пред'явника

Емітентидокументарних облігацій на пред'явника з обов'язковим централізованим зберіганням можуть надати інформацію в НРД безпосередньо або через уповноважену особу, якою може виступати Держатель реєстру (особа, яка провадить діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів Емітенту) або Інформаційне агентство.

1) Якщо інформація подаєтьсяв НРД безпосередньо, Емітент зобов'язаний використовувати формати та правила електронної взаємодії, які встановлені НРД.

Емітенти облігацій з обов'язковим централізованим зберіганням крім надання інформації відповідно до Положення також продовжують надсилати до НРД інформацію, оформлену в рамках Договору емісійного рахунку.

2) Інформація щодо документарних облігацій також може надсилатися Емітентом до НРД через уповноважену особу, якою може виступатиТримач реєстру. Після отримання інформації від Емітенту Утримувач реєстру направляє її до НРД. Договірні відносини Емітента та Держателя реєстру регулюються сторонами на їх розсуд. Емітент має надати до НРДПовідомлення про надання інформації, пов'язаної із здійсненням прав щодо облігацій, оформлене відповідно до Додатка №4 до Правил КД.

3) Інформація щодо документарних облігацій також може надсилатися Емітентом до НРД через уповноважену особу, якою може виступатиІнформаційне агентство. Після отримання інформації від Емітенту, Інформаційне агентство направляє її в НРД. Договірні відносини Емітенту та Інформаційного агентства регулюються сторонами на їх розсуд.

У разі якщо Держатель реєстру та/або Інформаційне агентство діє від імені Емітенту при наданні інформації, пов'язаної із здійсненням прав з цінних паперів, така особа зобов'язана отримати всі необхідні для цього повноваження, а також припинити обмін зазначеною інформацією у разі припинення раніше наданих їй повноважень.

Взаємодія НРД з емітентами акцій та іменних облігацій

Емітентиакцій та іменних облігацій можуть надати інформацію в НРД такими способами:

1) Інформація щодо акцій та іменних облігацій надсилається ЕмітентомТримачеві реєстру, який веде реєстр власників цінних паперів Емітенту. Після отримання інформації від Емітенту Утримувач реєстру направляє її до НРД. Договірні відносини Емітента та Держателя реєстру регулюються сторонами на їх розсуд.

Цей спосіб надання інформації з цінних паперів дозволяє Емітент одночасно виконати ст. 8.9 ФЗ «Про ринок цінних паперів», яка зобов'язує Емітента надавати інформацію та матеріали, передбачені федеральними законами, у тому числі інформацію про корпоративні дії, номінальному власнику через Власника реєстру.

Відповідно до п. 17.7 Правил КД, інформація, пов'язана із здійсненням прав щодоцінних паперів, отримана НРД від Держателя реєстру відповідно до Правил КД у рамках проведення корпоративних дій та дотримання статті 8.9 ФЗ «Про ринок цінних паперів», також враховується (розкривається) як інформація, надана відповідно до статті 30.3 ФЗ «Про ринок цінних паперів », за умови дотримання вимог, передбачених пунктами 17.10, 17.13, 17.14 Правил КД.

2) Інформація щодо акцій та іменних облігацій може надсилатися Емітентомв НРД безпосередньо через СЕД НРД.

При цьому відповідно до п. 17.8 Правил КД, інформація, пов'язана із здійсненням прав щодо цінних паперів, отримана НРД від Емітенту відповідно до статті 30.3 ФЗ «Про ринок цінних паперів»,не враховується (не розкривається) як інформація, яка має бути надана Держателем реєстру відповідно до Правил КД у рамках проведення корпоративних дій та дотримання статті 8.9 ФЗ «Про ринок цінних паперів».

3) Інформація щодо акцій та іменних облігацій може надсилатися Емітентом до НРД через уповноважену особу, якою може виступатиІнформаційне агентство. Після отримання інформації від Емітенту, Інформаційне агентство направляє її в НРД. Договірні відносини Емітенту та Інформаційного агентства регулюються сторонами на їх розсуд.

При цьому відповідно до п. 17.8 Правил КД інформація, пов'язана із здійсненням прав з цінних паперів, отримана НРД від Інформаційного агентства відповідно до статті 30.3 ФЗ «Про ринок цінних паперів»,не враховується (не розкривається) як інформація, яка має бути надана Держателем реєстру відповідно до Правил КД у рамках проведення корпоративних дій та дотримання статті 8.9 ФЗ «Про ринок цінних паперів».

Якщо Держатель реєстру та/абоІнформаційна агенція діє від імені Емітента при наданні інформації, пов'язаної із здійсненням прав з цінних паперів, така особа зобов'язана отримати всі необхідні для цього повноваження, а також припинити обмін зазначеною інформацією у разі припинення раніше наданих йому повноважень.

Взаємодія НРД із емітентами-нерезидентами РФ

Взаємодія емітентів, які є нерезидентами РФ, та НРД здійснюється з використаннямSWIFT FileActу вигляді форм НРД у форматі *pdf, що направляються на SWIFT код НРД MICURUMMXXX із зазначенням seev.xxx.nsd.546p у полі MessageIdentifier.

Інформація про підключення до SWIFT через НРД представлена ​​у розділі «Підключення до сервісів SWIFT».

Форми для надання інформації у НРД

Правила заповнення форм: