Бенефіціарний скандал - Юридична фірма - Приватне право
Нещодавно компанії почали отримувати листи дивного змісту. У них контрагенти вимагають від своїх партнерів надати установчі документи та відомості про власників, погрожують розірвати співпрацю у разі, якщо цього не буде зроблено. Адресати посилаються певне доручення Уряди. Яку законодавчу силу має цей папір, з'ясувала Ганна Корольова.
Листи щастя
У документі йдеться: "з метою забезпечення прозорості фінансово-господарської діяльності, у тому числі виключення випадків конфлікту інтересів та інших зловживань, пов'язаних із займаною посадою, у місячний строк забезпечити безумовне розкриття контрагентами за чинними договорами інформації щодо всього ланцюжка їхніх власників, включаючи бенефіціарів (в т.ч. кінцевих) з підтвердженням відповідними документами та подати зазначену інформацію у відповідні федеральні органи виконавчої влади: Росфінмоніторинг та ФНП України".
Також тепер під час укладання нових договорів держкорпораціям необхідно запросити у контрагента всі документи, які розкривають інформацію "щодо всього ланцюжка їхніх власників". Надалі співпраця з партнером, який відмовився розкрити необхідну інформацію, буде неможливою.
У результаті держкомпанії почали наводити лад у своїх "зв'язках" і відновлювати інформацію про ті фірми, з якими вже укладено угоди. Контрагентам були надіслані "листи щастя" з вимогою надати необхідні відомості та підтвердити їх відповідними документами. Вони, як правило, зазначається, що "відмова у наданні зазначеної інформації може значно ускладнити наші договірні відносини, аж до їх припинення". Інформацію потрібно передати в електронному вигляді, у двох форматах: pdf та excel з наступноюпаперовою посилкою.
Суворий контроль
Відмовитись від виконання доручення держкомпанії не зможуть. Чиновники суворо слідкуватимуть за дотриманням документа. Так, дані про угоди підприємства зобов'язані "щомісяця, не пізніше 5 числа місяця, наступного за звітним, надавати у відповідні федеральні органи виконавчої влади: Росфінмоніторинг та ФНП", - йдеться в урядовому розпорядженні. Отже, потурати своїм контрагентам компанія, яка зобов'язана подати відомості, не стане.
Цікаво й те, як пропонується заповнювати форму для надання інформації контрагентом. Так, у додатку V "Заповнення розділу "Відомості про організації, стосовно яких особа є бенефіціаром", слід вказувати найменування компанії, а якщо частка володіння в такій фірмою становить менше 100 відсотків, необхідно написати дані всіх інших власників організації (прізвище , ім'я, по батькові, ІПН, паспортні дані)". Тобто список власників має бути вичерпним.
Станемо прозоріше
"Сенс розпорядження полягає в тому, щоб зіставити дані з кількох джерел та зробити більш прозорою фінансово-господарську діяльність держкорпорацій", – вважає Антон Сонічєв. Простіше кажучи, весь цей загальноукраїнський збір відомостей має показати, чи не є хтось із чиновників чи їхніх близьких родичів власником чи бенефіціаром компанії, яка тісно взаємодіє з державною організацією. І такий контроль, безумовно, необхідний. Однак багато експертів вважають, що ініціативу перевернуто з ніг на голову: замість того, щоб перевірити 1,1 млн. держслужбовців, контролюючі органи взялися за компанії, яких налічується 5 млн.
У той же час, як випливає з тексту доручення, додаєексперт юридичної фірми "Приватне право" Діана Полєтаєва, воно відноситься лише до суб'єктів господарювання з часткою державної участі, що працюють в монополізованих галузях економіки (ряду компаній електроенергетики, нафтової галузі, а також РЖД, ВАТ "Ростелеком", ВАТ "Аерофлот" та іншим), а також – до державних органів, до функцій яких входить здійснення профільного контролю (Росфінмоніторинг, ФНС України та ін.). Тому говорити про поширення положень зазначеного Доручення на всі організації України було б неправильно.
Відповідно, підприємствам, які не включені до переліку, викладеного в дорученні, збирати подібну інформацію про контрагентів не потрібно. Однак, якщо вони співпрацюють з держпідприємством, їм доведеться надати своїм партнерам інформацію про власників та бенефіціарів.
Явні недоробки
Явні недоробки державних службовців, зазначає Соничєв, виявились також і в тому, що документ суперечить чинному законодавству. Поняття бенефіціар існує у бізнес-середовищі, але не прописане у законодавстві. Через це не ясно, які саме відомості вимагають держкомпанії від своїх контрагентів. Тому вимога може бути виконана у вигляді подання витягу з ЄДРЮЛ про склад власників організації. До АТ запити про розкриття таких даних взагалі не можливі, оскільки вони йдуть у розріз із нормами ЦК та за видачу відомостей з реєстру акціонерів за частиною 3 статті 15.22 КоАП на юридичних осіб може бути накладено штраф у розмірі 100–300 тисяч рублів.
Доручення № ВП-П13-9308, вважає експерт, ймовірно, - результат аналізу даних про допущені порушення та зловживання з боку чиновників, які діяли в ситуаціях конфлікту інтересів несумлінно. Це якраз випадок "ручного управління", який отримавОстаннім часом у нашій країні стала вельми поширеною, коли держава втручається у ринкові відносини (у разі – угоди між контрагентами), превентивно контролюючи дотримання законодавства, захист своїх інтересів.
Що робити?
Діана Полєтаєва каже, для підприємств, яким контрагенти висувають вимогу про розкриття інформації, згідно з Дорученням, рекомендація одна: це може бути зроблено лише добровільно. При цьому слід враховувати обмеження, пов'язані з необхідністю дотримуватися ФЗ "Про персональні дані" та ФЗ "Про комерційну таємницю". І ще потрібно бути готовим до того, що відмова здатна спричинити розірвання договорів. Щодо судової практики, то досі не відомі випадки притягнення до відповідальності осіб, які відмовилися надати таку інформацію.
Залишається питання: чи зможе це доручення запобігти можливим злочинам? І тут важко дати однозначну відповідь, каже Олег Малкін. Можливо, розкриття ланцюжка кінцевих власників контрагентів державних організацій унеможливило б укладання договорів з контрагентами, афілійованих з керівництвом відповідних державних організацій. Тільки вводити подібні зміни треба інакше.