Дилерська діяльність

ЛІЦЕНЗУВАННЯ ДИЛЕРСЬКОЇ ДІЯЛЬНОСТІ.

Загальне поняття дилерської діяльності

Федеральна служба з фінансових ринків видає ліцензію професійного учасника ринку цінних паперів на провадження дилерської діяльності без обмеження терміну дії. Дилерська ліцензія може бути видана організації, яка відповідає вимогам ФСФР.

Професійний учасник ринку цінних паперів, який здійснює дилерську діяльність, називається дилером. Дилером за українським законодавством може бути лише юридична особа, яка є комерційною організацією.

Однією з основних умов видачі дилерської ліцензії забезпечення гарантій виконання угод, тобто. дилер повинен мати достатній власний капітал мінімум 10 000 000 (десять мільйонів) рублів. Тож отримання дилерської ліцензії законодавство встановлює вимоги до мінімальної величині власного капіталу підприємства, яка веде дилерську діяльність. Крім фінансових вимог, необхідно мати відповідне технічне забезпечення та систему обліку, а також кваліфікований персонал, що відповідає вимогам Федеральної служби фінансових ринків (далі – ФСФР).

Дилер може поєднувати свою діяльність на ринку цінних паперів з брокерською діяльністю*, а також діяльністю з управління цінними паперами*.

Основні регулюючі документи

Орган, який видає ліцензію: Федеральна служба фінансового ринку (ФСФР).

Термін отримання дилерської ліцензії: 30 робочих днів.

Ліцензійний збір за дилерську ліцензію

Ліцензіат оплачує державне мито:

  1. За розгляд заяви про видачу ліцензії – 300 рублів (згідно зпідпункту 6 пункту 1 статті 333.18 Податкового кодексу України державне мито сплачується до подання заяви про ліцензування);
  2. За видачу ліцензії на провадження дилерської діяльності сплачується державне мито - 1000 рублів;

Строк ліцензії: ліцензія професійного учасника ринку цінних паперів на провадження дилерської діяльності видається ФСФР без обмеження терміну дії.

Пакет документів на отримання дилерської ліцензії:

Для отримання ліцензії на здійснення брокерської, дилерської діяльності та діяльності з управління цінними паперами на ринку цінних паперів претендент на ліцензію, крім даних документів подає до ліцензуючого органу такі документи:

  • копія Правил ведення внутрішнього обліку угод професійного учасника, складених відповідно до вимог законодавства України про ринок цінних паперів, у тому числі нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади щодо ринку цінних паперів, та затверджених у порядку, встановленому претендентом на ліцензію;
  • правила внутрішнього контролю з метою протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, складені відповідно до вимог законодавства України про ринок цінних паперів, у тому числі нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади щодо ринку цінних паперів, та затверджені у порядку, встановленому претендентом на ліцензію.

Завжди Ваш діловий Партнер, «РосФінансКонсалтинг»