Спеціальна посадова особа ПІД
У кожній організації та ІП, які є суб'єктами ПОД/ФТ, має бути призначена спеціальна посадова особа (СДЛ), відповідальна за дотримання ПВК (Правил внутрішнього контролю). Такою особою може будь-який співробітник організації – керівник компанії (або ІП), так і будь-який інший співробітник, призначений наказом керівника (ІП). Така особа має відповідати певним кваліфікаційним вимогам.
Для піднаглядних Росфінмоніторингу, Пробірної Палати Укаїни організацій та для Пошти Укаїни вимоги до СДЛ визначено Постановою Уряду від 29 травня 2014 року №492.
Вимоги згідно з Постановою (для СДЛ у юридичних особах):
- наявність вищої освіти, що відноситься до економічних спеціальностей - «Економіка та управління» або вища освіта за спеціальністю «Юриспруденція», тобто вища економічна або вища юридична освіта або наявність досвіду роботи з ПІД/ФТ не менше 2-х років, що підтверджується будь-якими документами ( накази, посадові інструкції, витяги з трудових книжок тощо);
- проходження навчання з ПІД/ФТ (Цільовий Інструктаж ПІД/ФТ, Підвищення рівня знань ПІД/ФТ).
Вимоги згідно з Постановою (для СДЛ у ІП):
Достатньо пройти навчання з ПІД/ФТ. Тобто, співробітник у ІП, який пройшов таке навчання і отримав Свідоцтво про його проходження, може бути призначенийна посаду спеціальної посадової особи.
Вимоги відповідно до Вказівки Банку України:
ДляСпеціальних посадових осіб ПІД/ФТ у малих або мікропідприємствах вимоги одні, для СДЛ в організаціях середнього та великого бізнесу інші.
Для малого бізнесу достатньо лише наявності будь-якої вищої освіти чи досвіду у сферіПІД/ФТ від 1 (одного) року до 2 (двох) років – залежно від різних обставин.
Основні Обов'язки спеціальної посадової особи з ПІД/ФТ:
З питань участі в Цільовому Інструктажі з протидії легалізації (відмиванню) доходів та Підвищення рівня знань з ПІД/ФТ, а також з питань Правил внутрішнього контролю звертайтесь: